一、私募基金備案流程包括什么?
根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。基金備案步驟：生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息;填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同(公司章程或合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議(適用于委托管理型)、托管協(xié)議、投資者明細等文件。
二、私募基金備案是什么意思
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
三、私募基金備案材料有哪些
(一)營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)
(二)基金招募說明書
(三)基金風險揭示書
(四)投資者承諾函
(五)募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)
(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
(七)委托管理協(xié)議(若有)
(八)基金托管協(xié)議(若有)
(九)投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)
(十)對銷售業(yè)務的管理制度
(十一)對份額登記業(yè)務的管理制度
(十二)銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明
(十三)銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議
(十四)份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)
(十五)TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)
(十六)份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議(若有)
(十七)委托外包協(xié)議(若有)
標簽：
私募基金備案材料
