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        證券公司 全球快播

        來(lái)源: 2022-12-12 10:48:50


        【資料圖】

        1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立的法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

        2.證券公司的設(shè)立。證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn),未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。而且,如果證券公司需要設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或解散,也必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

        (二)證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍

        1.證券公司的組織形式。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

        標(biāo)簽: 證券公司
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